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海外投資備案怎么辦理?如何進行海外投資備案辦理?

日期: 2021-12-06 17:39:36

我們所說的海外投資備案,也就是ODI境外投資備案,我國規(guī)定企業(yè)不管是通過新設(shè)還是并購的方式在海外擁有子公司,只要是直接或控制境外企業(yè),以投入權(quán)益、資產(chǎn)或者提供擔保以及融資等方式,獲得境外企業(yè)控制權(quán)、所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)和其他相關(guān)權(quán)益的投資行為,都必須辦理ODI備案,如果沒有做海外投資備案是不可以在海外進行任何投資項目活動的。

海外投資備案
 
如何進行海外投資備案辦理?
 
企業(yè)在進行海外投資之前,第一件事需要做的就是辦理ODI備案,境內(nèi)主體要獲得海外投資資格需要到發(fā)改委、商務(wù)部以及銀行部門等相關(guān)部門進行核準或備案。從現(xiàn)有的規(guī)章條例中可以看出,我國是以“備案為主、核準為輔”的管理模式,只要不是涉及到敏感行業(yè)和國家地區(qū),都是以備案為主,如果是涉及到敏感行業(yè)和國家地區(qū),有關(guān)部門會進行綜合性的審批判斷進行核準,核準合格之后才能進行海外投資。
 
1.發(fā)改委(發(fā)展和改革委員會)
 
發(fā)改委部門主要是對海外投資項目本身進行審核,比如該項目的規(guī)模、真實性、風險程度等,對于海外投資主體為武器裝備的研制生產(chǎn)維修、新技術(shù)新資源的開發(fā)、跨境水資源開發(fā)、媒體新聞等行業(yè)以及根據(jù)我國加入的國際條約和協(xié)定或者聯(lián)合國規(guī)定,需要對該國或地區(qū)投資進行限制的,會被視為限制投資,但不等于禁止投資,需要發(fā)改委核準之后才能進行備案。
 
發(fā)改委海外投資備案辦理所需要準備的資料有:境內(nèi)投資人主體的營業(yè)執(zhí)照、董事會決議或者出資決議、最新一年經(jīng)審計的財務(wù)報表、第三方咨詢機構(gòu)出具的項目盡職調(diào)查報告(我們舒心企服可以出具)、自有資金以及資金來源證明、境外投資真實性承諾書和投資項目設(shè)計的意向書或框架協(xié)議等法律文書等相關(guān)文件。準備齊全這些資料之后提交給發(fā)改委即可。
 
2.商務(wù)部
 
商務(wù)部主要是對企業(yè)海外投資項目的外部環(huán)境進行審核,例如是不是我國限制進出口的產(chǎn)品技術(shù)行業(yè),是否會影響一國以上的利益,有沒有與我國有外交關(guān)系,是否受聯(lián)合國或其他國際條約制裁等,商務(wù)部相對于發(fā)改委,更注重企業(yè)海外投資的外部環(huán)境,而發(fā)改委比較注重項目的本身。
 
商務(wù)部海外投資備案辦理所需要準備的資料有:一份根據(jù)要求填好的《境外投資申請表》(里面要有說明海外企業(yè)信息、投資路徑、資金結(jié)構(gòu)、投資規(guī)模、項目情況等)、境內(nèi)出資人經(jīng)審計的財務(wù)報表、前期工作落實情況說明(里面要有第三方咨詢機構(gòu)出具的項目盡職調(diào)查報、資金來源情況說明、投資環(huán)境分析、可行性研究報告等)、海外投資目的公司的章程、合同、協(xié)議、董事會決議書或出資決議書、之后就是海外投資真實性承諾書等文件。
 
3.銀行部門及外管局
 
作為ODI備案最后一環(huán)的銀行部門以及外管局,主要就是涉及到投資資金的出境問題,境內(nèi)投資主體要如果需要記性海外投資,那就必須要把資金匯出境外,才能完成投資行為,銀行部門以及外管局主要工作就是對海外接收款項的商業(yè)實體進行登記和備案,這里不是審核,只是向銀行部門備案登記,但是要到這最后一步,就需要前面的發(fā)改委和商務(wù)部許可,銀行部門才會愿意辦理。
 
銀行部門及外管局海外投資備案辦理所需要準備的資料有:需要《境外直接投資外匯的能級業(yè)務(wù)申請表》一份、境內(nèi)投資主體營業(yè)執(zhí)照及公司章程等材料、外匯資金來源情況說明、商務(wù)部發(fā)放的《境外企業(yè)投資證書》等文件,在資金大約500美元或者其他特殊其情況下,外管局會對境內(nèi)投資人進行約談,確認投資資金來源及境外項目的真實性。
 
以下是發(fā)改委和商務(wù)部的辦理流程圖:
 
發(fā)改委:
 
海外投資備案

商務(wù)部:
 
海外投資備案
 
 
這里需要注意的是,海外投資備案也就是ODI備案登記核準工作,特別是海外投資項目的性質(zhì),除了需要遵守發(fā)改委和商務(wù)部的文件規(guī)定來辦理提交資料之外,還需要遵循國務(wù)院發(fā)布的相關(guān)指導(dǎo)性意見,并將國務(wù)院給出的敏感行業(yè)納入其審核工作范疇,例如娛樂行業(yè)、金融行業(yè)、房地產(chǎn)、體育俱樂部等以及無具體實業(yè)項目的基金都是敏感行業(yè)。
 
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